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Vorstudie zur Aktionärsrechterichtlinie II und den Auswirkungen innerhalb einer Genos

Abschätzung der Auswirkung hinsichtlich Risiken und Aufwänden, die durch die hinzutretenden regulatorischen Anforderungen aus der SRD II resultieren.

  • Projektkennung: P19-0173-54329
  • Bankart: Kreditgenossenschaft
  • Branche: Kreditwesen
  • Einsatzdauer: 2,5 Monate
  • Startjahr: 2019
  • Status: abgeschlossen
Ziel des Projektes ist es eine Studie zu erstellen, die eine Betroffenheitsanalyse einzelner Bereiche und Systeme der Genossenschaftsbank durchführt, in deren Verlauf eine Risikoanalyse, Feststellung von zu schließenden funktionalen Lücken und damit verbunden eine Aufwandschätzung abgibt. Im Zuge von ARUG II sollen die Rechte der Aktionäre weiter gestärkt werden. Dies umfasst eine Ausweitung der Informationspflichten der Emittenten gegenüber ihren Anteilseignern.
  • Tätigkeitsbereich: Wertpapierabwicklung
  • Themen: Settlement
  • Themenbeschreibung: Im Rahmen des Projektes wurde durch das Erstellen der Vorstudie deutlich gemacht, welche Prozesse von der neuen Regulatorik betroffen sind, welche genauen Änderungen sich daraus ergeben und wie diese umgesetzt werden können. Im Wesentlichen ergeben sich neue erweiterte Informationspflichten an Aktionäre, die ihre Aktien bei der Bank im Depot verwahren und eine neue Auskunftspflicht gegenüber dem Emittenten, die die Identität ihrer Aktionäre in Erfahrung bringen wollen. Die Vorstudie stellt die Ist-Prozesse und die zukünftigen Prozesse dar und enthält auch Lösungsvorschläge zur Implementierung der Änderungen. Mit Hilfe der Vorstudie kann die Bank ein neues Projekt zur Umsetzung der darin beschriebenen Lösungen starten.
  • Rollen: Business Analystin
  • Kernaufgaben: Analyse, Beratung, Dokumentation, Präsentation, Reporting
  • Aufgabenbeschreibung: Es wird eine Vorstudie erstellt und eine Darstellung der Prozesse in Excel. Die Aufnahme der Prozesse erfolgt in Zusammenarbeit mit internen Mitarbeitern aus dem entsprechenden Fachbereich. Die Dokumentation wird in das Exceldokument übernommen und anschließend dem Mitarbeiter zur Abnahme vorgelegt. Die Vorstudie wird ebenfalls in Zusammenarbeit mit dem Fachbereich und dem internen Projektteam erstellt und anschließend auch durch dieses abgenommen. Das Projektteam besteht aus internen und externen Mitarbeitern.
  • Bankfachliche Software: Avaloq ABS, ISO 20022, WP2, WPDirect, WPDynamic
  • Weitere Techniken: Microsoft Office